劲胜精密：2016年第一季度报告全文

  本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何

  虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

  公司负责人王九全、主管会计工作负责人方荣水及会计机构负责人(会计主管人员)朱邓

  非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -8,564,105.23

  计入当期损益的政府补助（与企业业务紧密关联，依照国家统一标准定额或定量享受的政府救助除外） 5,859,575.74

  对公司根据《公开发行证券的公司信息公开披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常

  性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息公开披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经

  近几年，随着部分东南亚国家利用劳动力优势加入消费电子制造业，行业内市场之间的竞争趋于激烈。受到

  宏观经济下行、人力成本上升等影响，塑胶产品制造业面临不利的外部环境，客户产品策略的调整、厂商

  间市场竞争加剧使产品销量及毛利率下降，对公司塑胶精密结构件业务造成明显冲击，如公司不能适时推

  公司将继续推进产品与制造的升级，积极落实智能制造战略，通过推动高端装备制造业务、智能制造

  公司消费电子精密结构件产品以世界500强及国内百强电子企业为主要服务对象，与三星、中兴、华

  为、TCL、OPPO等建立了长期稳定的战略合作伙伴关系。数字控制机床等制造装备业务主要以比亚迪等为服务对象。

  优质的客户资源决定了公司客户集中度较高，如某一客户生产经营状况出现重大不利变化或调整合作方

  公司坚持实施大客户战略，并积极开发新客户，扩大优质的客户群体，一直在优化公司客户结构；同时

  通过产品和技术创新，增加新产品、新技术储备，较好地实现用户的各项需求，不断深化与新老客户的合

  公司的经营成本最重要的包含原材料、制造成本、人力成本等，若出现原材料价格、人力成本的大幅上升，

  新投资项目固定资产折旧费用、待摊费用、产品试产及人机磨合费用的过快增长，将对公司成本控制产生

  公司将充分的发挥核心竞争优势、通过推动产品与制造升级提升产品附加值，同时完善和细化成本控制

  体系、持续推进经营革新、提高自动化水平，实施精细化成本控制、增强盈利能力。

  随着公司重大资产重组的实施完成，公司业务、机构和人员进一步扩张，对公司现在存在的管理团队将提

  出更高的要求，公司在战略规划、制度建设、组织设置、运营管理、资金管理和内部控制等方面也将面临

  更大的挑战。若公司不能依据市场情况及时作出调整发展的策略、发展趋势及业务定位，没有同步建立起适应

  未来发展所需的管理体系，形成更完善的约束和激励机制，可能对公司的运营管理产生一定的影响。

  公司将继续加强人才的培养、引进和储备，建立有效的考核与激励机制，吸引和留住优秀的技术和管

  理人才；同时大力推进精益生产、加强企业文化建设，打造一个团结协作、充满了许多活力的经营队伍，为公司

  公司2015年度完成发行股份及支付现金购买资产后，需在发展的策略、组织建设、企业文化、客户资源、

  技术创新等每个方面充分的发挥协同效应，与创世纪一起发展。若公司没有同步建立起有助于实现收购整合

  公司发行股份及支付现金购买创世纪100%股权后，将在保证创世纪运营独立的基础上积极推动双方优

  势互补，资源整合，并在研发技术、市场推广、资本与平台运作等多个重要方面实现更充分的合作，发挥

  截至报告期末，公司发行股份及支付现金购买资产形成的商誉为16.54亿元。根据《企业会计准则》

  规定，本次交易形成的商誉不作摊销处理，但需要在未来每年年度终了进行减值测试。如果创世纪未来经

  营状况恶化，将存在商誉减值的风险，从而对公司当期损益造成不利影响。公司将利用与创世纪在技术、

  人员、市场、资金等方面的互补性进行资源整合，力争通过发挥协同效应，保持并提高创世纪的竞争力，

  报告期末普通股股东总数 23,396 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0

  兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证券投资基金 境内非国有法人 1.32% 4,700,000 4,700,000

  国联安基金－工商银行－国联安－诚品－定向增发 12 号资产管理计划 3,656,823 人民币普通股 3,656,823

  中国银行股份有限公司－长盛电子信息产业混合型证券投资基金 3,500,000 人民币普通股 3,500,000

  中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 1,072,692 人民币普通股 1,072,692

  上述股东关联关系或一致行动的说明 伙）构成一致行动人。前述一致行动人之间，分别构成关联关系。

  参与融资融券业务股东情况说明（如有） 上述公司股东未有通过信用账户持有公司股份的情形。

  公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内要不要进行约定购回交易

  公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红-个人分红 893,907 893,907 0 0 构类 日解除限

  中国太平洋人寿保险股份有限公司－万能－个人万能 178,781 178,781 0 0 限售 售

  财通基金－光大银行－财通基金－开元定增 1 号资产管理计划 173,832 173,832 0 0

  财通基金－光大银行－财通基金－富春定增 120 号资产管理计划 122,705 122,705 0 0

  财通基金－兴业银行－上海新方程股权投资管理有限公司 327,214 327,214 0 0

  国联安基金－工商银行－国联安－诚品－定向增发 11 号资产管理计划 6,379,676 6,379,676 0 0

  国联安基金－工商银行－国联安－诚品－定向增发 12 号资产管理计划 4,256,823 4,256,823 0 0

  财通基金－工商银行－财通基金－富春定增增利 7 号资产管理计划 877,468 0 877,468

  财通基金-招商银行-北京永安财富投资基金管理有限公司 783,454 0 0 783,454

  财通基金-工商银行-深圳中证金葵花基金管理有限公司 94,014 0 0 94,014

  招商银行股份有限公司-兴全合润分级混合型证券投资基金 940,000 0 0 940,000

  招商银行股份有限公司-兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF） 626,000 0 0 626,000

  兴业全球基金-工商银行-同方全球人寿保险有限公司 47,000 0 0 47,000

  浙商证券资管-光大银行-浙商金惠聚焦定增 2 号集合资产管理计划 313,381 0 0 313,381

  （2）应收利息：报告期末余额为 97.27 万元，较年初增加 84.07 万元，增长 637.30%，主要为公司定

  （3）另外的应收款：报告期末余额为 13,286.79 万元，较年初增加 3,908.50 万元，增长 41.68%，主要

  （4）开发支出：报告期末余额为 109.24 万元，较年初减少 286.73 万元，下降 72.41%，主要是公司

  （6）预收款项：报告期末余额为 3,598.49 万元，较年初减少 3,614.06 万元，下降 50.11%，主要是

  （7）应交税费：报告期末余额为-6,464.52 万元，较年初增加 3,950.84 万元，增长 37.93%，主要是

  （9）长期借款：报告期末余额为 5,700.00 万元，较年初减少 5,300.00 万元，下降 48.18%，主要是

  （11）专项储备：报告期末余额为 101.56 万元，较年初增加 75.57 万元，增长 290.70%，主要是公司

  （12）其他综合收益：报告期末余额为-51.40 万元，较年初增加 32.72 万元，增长 38.89%，主要是

  （3）管理费用：报告期为 16,194.79 万元，较上年同期增加 4,230.44 万元，增长 35.36%，主要是公

  （4）资产减值损失：报告期为133.84万元，较上年同期增加631.42万元，增长126.90%，主要是公司

  （6）营业外收入：报告期为 2,096.26 万元，较上年同期增加 1,702.35 万元，增长 432.17%，主要是

  （7）营业外支出：报告期为 983.83 万元，较上年同期增加 758.69 万元，增长 336.97%，主要是公司

  （1）报告期经营活动产生的现金流量净额为 6,020.91 万元，较上年同期增加 8,384.99 万元，增长

  354.68%，主要是报告期内公司营业收入增长、前期应收账款和应收票据到期收回。

  （2）报告期投资活动产生的现金流量净额为-44,872.10 万元，较上年同期减少 38,167.15 万元，下

  降 569.24%，主要是公司支付发行股份及支付现金购买创世纪 100%股权的现金对价。

  （3）报告期筹资活动产生的现金流量净额为-19,020.38 万元，较上年同期减少 82,255.95 万元，下

  2016年第一季度，公司金属、粉末冶金、强化光学玻璃等消费电子科技类产品精密结构件项目及数字控制机床等

  高端装备制造业务的营业收入呈现稳步增长。公司金属精密结构件产品实现营业收入 33,050.98万元，同

  比增长137.69 %；粉末冶金精密结构件产品实现营业收入2,926.45万元，同比增长 37%；强化光学玻璃产

  品实现营业收入9,138.07万元，同比增长26.38%；报告期新增数控机床等高端装备制造业务实现营业收入

  报告期内，公司实现营业收入122,671.24万元，比上年同期增长51.89%；盈利4,133.32万元，比

  上年同期增长156.27%；归属于上市公司股东的净利润2,847.09万元，比上年同期增长138.73%。

  报告期内公司的非货币性资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理

  报告期内，公司紧密围绕年初制定的经营计划，推进各项工作的达成、深化落实转变发展方式与经济转型战略。

  2016 年第一季度，公司重点推动金属精密结构件产能释放，金属精密结构件营业收入 33,050.98 万元，

  占消费电子精密结构件营业收入比为 35.44%，毛利率保持稳定；公司继续加强粉末冶金、强化光学玻璃等

  精密结构件生产方式改良，报告期内共实现营业收入 12,064.52 万元，占消费电子精密结构件营业收入比

  为 12.94%。公司塑胶以外的精密结构件业务营业收入稳步增长，呈现良好的发展趋势。

  公司不断深化与现有客户的合作，积极促进公司产品在智能穿戴设备、虚拟现实等领域的应用。目前，

  2016年第一季度，创世纪继续加大钻铣攻牙加工中心的客户开发力度，持续扩大了钻铣攻牙加工中心

  市场占有率，最大化替代进口设备；高光机、玻璃精雕机已完成前期研发并小批量试产，目前已具备批量

  生产能力，其中，玻璃精雕机已批量获得客户的订单；2.5D扫光等设备、3D热压玻璃设备、陶瓷加工设备

  2016年第一季度，公司继续推动国家人机一体化智能系统示范点建设，依据公司真实的情况和精益生产要，有序

  开展“机器换人”和智能工厂建设工作。报告期内，公司积极宣传、总结人机一体化智能系统示范点建设经验，引进

  及储备智能制造领域专业人才，打造智能工厂建设服务的品牌形象、进一步强化智能制造服务能力。

  2016年第一季度，公司继续发挥创新平台及人才团队作用，加快新技术、新材料、新工艺等的开发和

  应用进程。报告期内，公司取得授权专利39项，这中间还包括14项发明专利，25项实用新型专利；获得受理专

  利46项，这中间还包括16项发明专利，28项实用新型专利,2项外观设计专利。公司参与起草的《JB/T 7675-2016

  往复线 真空磁流体动密封件》、《JB/T 12585-2016 真空技术 磁悬浮分子泵》、

  《JB/T 12586-2016真空技术 湿式罗茨线项行业标准已获国家工业与信息化部批准并发布。

  2016年第一季度，公司通过制定和完善各项具体制度，改良管理和业务流程；落实精益生产方案，精

  简人力，提高业务流程的信息化程度；强化成本责任制管理，实施精细化费用控制，致力于提升经营效益。

  对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施

  关于对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素，请见本报告“第二节 公司基本情况二、重大

  一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或另外的关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕

  2011 年 12 月 9 日公司召开的 2011 年第二次临时股东大会审议通过的《关于〈东莞劲胜精密组件股份有限公司股票期权激励计划（草 2011 年 报告期

  案修订稿）〉的议案》等议案，公司承诺：公司未来不为激励对象依股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，12 月 09 内，承诺

  承诺 根据 2014 年 6 月 25 日公司召开的 2013 年度股东大会审议通过的《关于〈东莞劲胜精密组件股份有限公司股票期权激励计划（二 2014 年 实施期

  期）（草案）及其摘要〉的议案》等议案，公司承诺：公司未来不为激励对象依股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式 06 月 25 间

  其他 1、在本次交易完成后，本承诺人将继续维护劲胜精密的独立性，保证劲胜精密（包括深圳市创世纪机械有限公司在内的各子公司） 长期有

  2、本承诺人愿意承担由于违反上述承诺给劲胜精密造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。

  同业 1、本承诺人将不利用控制股权的人或实际控制人的地位影响劲胜精密的独立性，并将保持劲胜精密在资产、人员、财务、业务和机构

  资产重组时所作承 竞争、 等方面的独立。截至本承诺函出具之日，除已经披露的情形外，本承诺人以及本承诺人投资或控制的企业与劲胜精密不存在别的重大关

  交易、 2、本承诺人承诺将尽可能地避免和减少与劲胜精密之间将来有几率发生的关联交易。对于没办法避免或者有合理原因而发生的关联交 长期有

  资金 易以及其他持续经营所发生的必要的关联交易，在不与法律、法规相抵触的前提下，在权利所及范围内，本承诺人承诺将遵循市场公正、 效

  占用 公平、公开的原则，并依法签署协议，履行合法程序，按照劲胜精密公司章程、有关法律和法规和《上市规则》等有关法律法规履行信息披露

  方面 义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害劲胜精密及另外的股东的合法权益。

  的承 3、本承诺人将严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》等法律和法规以及劲胜精密章程的有关法律法规行使股东权利；在股东大会对

  诺 有关涉及本承诺人事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。本承诺人承诺杜绝一切非法占用劲胜精密的资金、资产的行为。

  4、本承诺人有关规范关联交易的承诺，将同样适用于本承诺人控制的别的企业（劲胜精密及其子公司除外），本承诺人将在合法权

  限范围内促成本承诺人控制的别的企业履行规范与劲胜精密之间己经存在或有几率发生的关联交易的义务。

  5、如因本承诺人未履行本承诺函所作的承诺而给劲胜精密造成一切损失和后果，本承诺人承担赔偿责任。

  关于 1、本承诺人及本承诺人控制的别的企业目前没有、将来也不直接或间接从事与劲胜精密及其子公司、创世纪现有及将来从事的业

  竞争、 2、本承诺人并未直接或间接拥有从事与公司可能会产生同业竞争的别的企业的任何股份、股权或在任何竞争企业有任何权益，将来

  交易、 3、本承诺人及本承诺人控制的别的企业从任何第三方获得的任何商业机会与公司之业务构成或可能构成实质性竞争的，本承诺人 长期有

  占用 4、本承诺人及本承诺人控制的别的企业将不向其业务与公司之业务构成竞争的其他公司、企业、组织或个人提供技术信息、工艺

  的承 5、本承诺人承诺不利用本承诺人作为控制股权的人或实际控制人的地位和对劲胜精密的实际控制能力，损害劲胜精密以及劲胜精密其

  6、本承诺人愿意承担由于违反上述承诺给劲胜精密造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。 内，承诺

  其他 2、除夏军、凌慧、创世纪投资外，其他承诺人保证截至发行股份及支付现金购买资产协议签署之日相互之间均不存在通过协议或 长期有 诺，未有

  3、夏军、凌慧、创世纪投资保证截至发行股份及支付现金购买资产协议签署之日与其他承诺人之间不存在通过协议或其他安排从 的情形。

  董玮 其他 公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方承诺：本次重组完成后，本承诺人作为劲胜精密的股东，将继续保证劲胜精密在业务、 长期有

  夏军、凌慧、何 同业 1、本承诺人及本承诺人控制或影响的企业将尽可能的避免和减少与劲胜精密及其控股和参股公司之间的关联交易，对于劲胜精密及其

  海江、深圳市创 竞争、 控股和参股公司可以通过市场与独立第三方之间发生的交易，将由劲胜精密及其控股和参股公司与独立第三方进行。本承诺人及本承诺 长期有

  世纪投资中心 关联 人控制或影响的别的企业将严格避免向劲胜精密及其控股和参股公司拆借、占用劲胜精密及其控股和参股公司资金或采取由劲胜精密及 效

  （有限合伙） 交易、 其控股和参股公司代垫款、代偿债务等方式侵占上市公司资金。

  资金 2、对于本承诺人及本承诺人控制或影响的企业与劲胜精密及其控股和参股公司之间必需的一切交易行为，均将严格遵守市场原则，

  占用 本着平等互利、等价有偿的一般原则，公平合理地进行。交易定价有政府定价的，执行政府定价；没有政府定价的，执行市场公允价格；

  方面 没有政府定价且无可参考市场行情报价的，按成本加可比较的合理利润水准确定成本价执行。

  的承 3、本承诺人及本承诺人控制或影响的企业与劲胜精密及其控股和参股公司之间的关联交易将严格遵守劲胜精密章程、关联交易管

  诺 理制度等规定履行必要的法定程序。在劲胜精密权力机构审议有关关联交易事项时主动依法履行回避义务；对须报经有权机构审议的关

  4、本承诺人保证不通过关联交易取得任何不正当的利益或使劲胜精密及其控股和参股公司承担任何不正当的义务。如果因违反上

  述承诺导致劲胜精密或其控股和参股公司损失或利用关联交易侵占劲胜精密或其控股和参股公司利益的，劲胜精密及其控股和参股公司

  竞争、 1、截至本承诺函出具之日，本承诺人没有以任何形式（包括但不限于在中国境内或境外自行或与他人直接或间接投资、合资或联

  关联 营）从事与劲胜精密、创世纪及其控股和参股公司的主营业务存在竞争或可能构成竞争的业务活动。

  交易、 2、本次重组完成后，本承诺人不会以任何方式（包括但不限于在中国境内或境外自行或与他人直接或间接投资、合资或联营）参 长期有

  资金 与或进行与劲胜精密及其控股和参股公司的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务活动。 效

  占用 3、本承诺人若违反上述承诺，将立马停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务，同时，按照劲胜精密的要求，将相竞争的业务转

  方面 于劲胜精密经营或者转让给无关联第三方，并对未履行本承诺函所作的承诺而给劲胜精密及其控股和参股公司造成的一切损失和后果承

  公司发行股份及支付现金购买资产的交易对方承诺：如在 2015 年度内完成本次收购，补偿义务人承诺标的公司补偿期间 2015 年度、

  元。上述净利润指经审计机构审计的扣除非经常性损益后归属于母企业所有者的净利润。 长期有

  如创世纪在补偿期间未能实现承诺净利润数，则由补偿义务人按照《盈利预测补偿与奖励协议》规定的方式对公司做补偿。在补 效

  偿期间届满时，公司聘请审计机构对标的公司做减值测试，并出具《减值测试报告》。若标的公司的减值额大于补偿义务人已补偿总

  额（指已补偿股份总数×这次发行股份价格+已补偿现金金额），则补偿义务人按照《盈利预测补偿与奖励协议》规定的方式对公司进行

  1、本次交易完成后，本人通过本次交易取得的劲胜精密股份 2,420,382 股自股份发行结束之日起 12 个月内不得转让，并分期解锁。 内，承诺

  （1）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 12 个月（即锁定期一），本人可以解除锁定的股份数量为 242,038 股。 人均严格

  （2）自因本次收购发行的股份发行完成之日起满 24 个月（即锁定期二），本人增加可以解除锁定的股份数量为 726,114 股。 履行承

  （3）自因本次收购发行的股份发行完成之日起满 36 个月（即锁定期三），本人增加可以解除锁定的股份数量为 1,452,230 股。 诺，未有

  2、锁定期内，如上市公司实施送股、资本公积转增股本导致本人所持劲胜精密股份增加的，届时未解锁股份对应的新增股份不得 违反承诺

  转让，该等新增股份的锁定期及解锁比例与届时未解锁的原股份的锁定期及解锁比例保持一致。如果本人取得为本次收购发行的股份时， 的情形。

  对本人用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足 12 个月，则本人通过本次收购取得的劲胜精密股份自股份发行结束之日起 36 个月

  内不得转让，不再适用本承诺分期解锁条件。如中国证监会要求延长或变更股票限售期的，以中国证监会确定的股票限售期为准。

  1、本次交易完成后，本人通过本次交易取得的劲胜精密股份 3,227,175 股自股份发行结束之日起 12 个月内不得转让，并分期解锁。 报告期

  （1）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 12 个月（即锁定期一），本人可以解除锁定的股份数量为为 322,717 股。 内，承诺

  股份 （2）自因本次收购发行的股份发行完成之日起满 24 个月（即锁定期二），本人增加可以解除锁定的股份数量为 968,152 股。 2015 年 2018 年 人均严格

  钱业银 限售 （3）自因本次收购发行的股份发行完成之日起满 36 个月（即锁定期三），本人增加可以解除锁定的股份数量为 1,936,306 股。 12 月 21 12 月 21 履行承

  承诺 2、锁定期内，如上市公司实施送股、资本公积转增股本导致本人所持劲胜精密股份增加的，届时未解锁股份对应的新增股份不得 日 日 诺，未有

  转让，该等新增股份的锁定期及解锁比例与届时未解锁的原股份的锁定期及解锁比例保持一致。如果本人取得为本次收购发行的股份时， 违反承诺

  对本人用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足 12 个月，则本人通过本次收购取得的劲胜精密股份自股份发行结束之日起 36 个月 的情形。

  内不得转让，不再适用本承诺分期解锁条件。如中国证监会要求延长或变更股票限售期的，以中国证监会确定的股票限售期为准。

  1、本次交易完成后，本企业通过本次交易取得的劲胜精密股份 7,249,104 股自股份发行结束之日起 12 个月内不得转让，并分期解

  （1）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 12 个月（即锁定期一），且审计机构对标的公司盈利预测补偿期间的第一个会计

  年度的实际盈利情况出具专项审核报告后，根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不有必要进行股份补偿的，本公司能够解除锁定的股

  份数量为 724,910 股。如补偿期间第一个会计年度届满后需进行股份补偿，补偿完成后，如本企业锁定期一的可解锁股份数—本企业已

  （2）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 24 个月（即锁定期二），且审计机构对标的公司盈利预测补偿期间的第二个会计

  年度的实际盈利情况出具专项审核报告后，根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不有必要进行股份补偿的，本企业增加可以解除锁定

  的股份数量为 2,174,731 股。如补偿期间第二个会计年度届满后需进行股份补偿，补偿完成后，如本企业锁定期一与锁定期二的可解锁

  股份数之和—本企业已补偿股份数>

  0，则差额部分在锁定期二届满时解除锁定。

  （3）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 36 个月（即锁定期三），且审计机构对标的公司盈利预测补偿期间的第三个会计

  年度的实际盈利情况出具专项审核报告并完成减值测试后，根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不有必要进行股份补偿的，本企业增

  加可以解除锁定的股份数量为 4,349,463 股。如补偿期间第三个会计年度届满后需进行股份补偿，补偿完成后，如本企业通过本次交易

  取得的上市公司股份之和—本企业已补偿股份数>

  0，则差额部分在锁定期三届满时解除锁定。

  2、本次交易完成后，如果夏军被选举为劲胜精密董事，则夏军担任劲胜精密董事期间及离职后，本企业所持劲胜精密股份解锁转

  让时，优先适用《公司法》第一百四十一条第二款及深圳证券交易所的有关规定。

  3、锁定期内，如上市公司实施送股、资本公积转增股本导致交易对方所持劲胜精密股份增加的，届时未解锁股份对应的新增股份

  不得转让，该等新增股份的锁定期及解锁比例与届时未解锁的原股份的锁定期及解锁比例保持一致。如果本人/企业取得为本次交易发

  行的股份时，对本人/企业用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足 12 个月，则本人/企业通过本次交易取得的劲胜精密股份自股

  份发行结束之日起 36 个月内不得转让，不再适用本承诺分期解锁条件。如中国证监会要求延长或变更股票限售期的，以中国证监会确

  1、本次交易完成后，本人通过本次交易取得的劲胜精密股份 18,640,555 股自股份发行结束之日起 12 个月内不得转让，并分期解

  （1）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 12 个月（即锁定期一），且审计机构对标的公司盈利预测补偿期间的第一个会计

  年度的实际盈利情况出具专项审核报告后，根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不有必要进行股份补偿的，本人可以解除锁定的股份

  数量为 1,864,055 股。如补偿期间第一个会计年度届满后需进行股份补偿，补偿完成后，如本人锁定期一的可解锁股份数—本人已补偿

  （2）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 24 个月（即锁定期二），且审计机构对标的公司盈利预测补偿期间的第二个会计

  年度的实际盈利情况出具专项审核报告后，根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不有必要进行股份补偿的，本人增加可以解除锁定的

  股份数量为 5,592,166 股。如补偿期间第二个会计年度届满后需进行股份补偿，补偿完成后，如本人锁定期一与锁定期二的可解锁股份

  （3）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 36 个月（即锁定期三），且审计机构对标的公司盈利预测补偿期间的第三个会计

  年度的实际盈利情况出具专项审核报告并完成减值测试后，根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不有必要进行股份补偿的，本承诺人

  增加可以解除锁定的股份数量为 11,184,334 股。如补偿期间第三个会计年度届满后需进行股份补偿，补偿完成后，如本人通过本次交

  易取得的上市公司股份之和—本人已补偿股份数>

  0，则差额部分在锁定期三届满时解除锁定。

  2、本次交易完成后，如果本人被选举为劲胜精密董事，则本人担任劲胜精密董事期间及离职后，本人所持劲胜精密股份解锁转让

  3、锁定期内，如上市公司实施送股、资本公积转增股本导致交易对方所持劲胜精密股份增加的，届时未解锁股份对应的新增股份

  不得转让，该等新增股份的锁定期及解锁比例与届时未解锁的原股份的锁定期及解锁比例保持一致。如果本人/企业取得为本次交易发

  行的股份时，对本人/企业用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足 12 个月，则本人/企业通过本次交易取得的劲胜精密股份自股

  份发行结束之日起 36 个月内不得转让，不再适用本承诺分期解锁条件。如中国证监会要求延长或变更股票限售期的，以中国证监会确

  1、本承诺人通过本次交易取得的劲胜精密股份 8,477,357 股自股份发行结束之日起 12 个月内不得转让，并分期解锁。

  （1）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 12 个月（即锁定期一），且审计机构对标的公司盈利预测补偿期间的第一个会计

  年度的实际盈利情况出具专项审核报告后，根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不有必要进行股份补偿的，本人可以解除锁定的股份

  数量为 847,735 股。如补偿期间第一个会计年度届满后需进行股份补偿，补偿完成后，如本人锁定期一的可解锁股份数—本人已补偿股

  股份 份数>

  0，则差额部分在锁定期一届满时解除锁定。 2015 年 2018 年 报告期

  限售 （2）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 24 个月（即锁定期二），且审计机构对标的公司盈利预测补偿期间的第二个会计 12 月 21 12 月 21 内，承诺

  承诺 年度的实际盈利情况出具专项审核报告后，根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不有必要进行股份补偿的，本人增加可以解除锁定的 日 日 人均严格

  股份数量为 2,543,207 股。如补偿期间第二个会计年度届满后需进行股份补偿，补偿完成后，如本人锁定期一与锁定期二的可解锁股份 履行承

  数之和—本人已补偿股份数>

  0，则差额部分在锁定期二届满时解除锁定。 诺，未有

  （3）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 36 个月（即锁定期三），且审计机构对标的公司盈利预测补偿期间的第三个会计 违反承诺

  年度的实际盈利情况出具专项审核报告并完成减值测试后，根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不有必要进行股份补偿的，本人增加 的情形。

  可以解除锁定的股份数量为 5,086,415 股。如补偿期间第三个会计年度届满后需进行股份补偿，补偿完成后，如本人通过本次交易取得

  的上市公司股份之和—本人已补偿股份数>

  0，则差额部分在锁定期三届满时解除锁定。

  2、锁定期内，如上市公司实施送股、资本公积转增股本导致交易对方所持劲胜精密股份增加的，届时未解锁股份对应的新增股份

  不得转让，该等新增股份的锁定期及解锁比例与届时未解锁的原股份的锁定期及解锁比例保持一致。如果本人/企业取得为本次交易发

  行的股份时，对本人/企业用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足 12 个月，则本人/企业通过本次交易取得的劲胜精密股份自股

  份发行结束之日起 36 个月内不得转让，不再适用本承诺分期解锁条件。如中国证监会要求延长或变更股票限售期的，以中国证监会确

  1、本次交易完成后，本人通过本次交易取得的劲胜精密股份中的 25,817,409 股自股份发行结束之日起 36 个月内不得转让；本人

  通过本次交易取得的其他劲胜精密股份 12,427,037 股自股份发行结束之日起 12 个月内不得转让，并分期解锁。

  （1）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 12 个月（即锁定期一），且审计机构对标的公司盈利预测补偿期间的第一个会计 报告期

  年度的实际盈利情况出具专项审核报告后，根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不有必要进行股份补偿的，本人可以解除锁定的股份 内，承诺

  股份 数量为 3,728,111 股。如补偿期间第一个会计年度届满后需进行股份补偿，补偿完成后，如本人锁定期一的可解锁股份数—本人已补偿 2015 年 2018 年 人均严格

  夏军 限售 股份数>

  0，则差额部分在锁定期一届满时解除锁定。 12 月 21 12 月 21 履行承

  承诺 （2）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 24 个月（即锁定期二），且审计机构对标的公司盈利预测补偿期间的第二个会计 日 日 诺，未有

  年度的实际盈利情况出具专项审核报告后，根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不有必要进行股份补偿的，本人增加可以解除锁定的 违反承诺

  股份数量为 8,698,926 股。如补偿期间第二个会计年度届满后需进行股份补偿，补偿完成后，如本人锁定期一与锁定期二的可解锁股份 的情形。

  （3）自因本次交易发行的股份发行完成之日起满 36 个月（即锁定期三），且审计机构对标的公司盈利预测补偿期间的第三个会计

  年度的实际盈利情况出具专项审核报告并完成减值测试后，根据《盈利预测补偿与奖励协议》之约定不有必要进行股份补偿的，本人增加

  可以解除锁定的股份数量为 25,817,409 股。如补偿期间第三个会计年度届满后需进行股份补偿，补偿完成后，如本人通过本次交易取

  得的上市公司股份之和—本人已补偿股份数>

  0，则差额部分在锁定期三届满时解除锁定。

  2、本次交易完成后，如果本人被选举为劲胜精密董事，则本人担任劲胜精密董事期间及离职后，本人及本人控制的创世纪投资所

  持劲胜精密股份解锁转让时，优先适用《公司法》第一百四十一条第二款及深圳证券交易所的有关规定。

  3、锁定期内，如上市公司实施送股、资本公积转增股本导致交易对方所持劲胜精密股份增加的，届时未解锁股份对应的新增股份

  不得转让，该等新增股份的锁定期及解锁比例与届时未解锁的原股份的锁定期及解锁比例保持一致。如果本人/企业取得为本次交易发

  行的股份时，对本人/企业用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足 12 个月，则本人/企业通过本次交易取得的劲胜精密股份自股

  份发行结束之日起 36 个月内不得转让，不再适用本承诺分期解锁条件。如中国证监会要求延长或变更股票限售期的，以中国证监会确

  有限公司、华泰 公司募集配套资金非公开发行股票认购对象承诺：本公司作为合格投资者参与劲胜精密非公开发行股票，认购劲胜精密股票。根据

  柏瑞基金管理 《证券发行与承销管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法规规定，本

  有限公司、兴业 公司郑重承诺：自劲胜精密非公开发行股票新增股份上市首日起，本公司在本次非公开发行过程中认购的劲胜精密股票十二个月内不予

  公司董事王九全、王建承诺：在本人任职期间，每年转让通过劲辉国际间接持有的发行人股份不超过本人间接持有的发行人股份总

  王九全、王建、 数的 25%，离职后半年内不转让间接持有的发行人股份。 长期有

  王琼、钱程 公司董事、高级管理人员王琼，高级管理人员钱程承诺：在本人任职期间，每年转让通过嘉众实业间接持有的发行人股份不超过本 效

  人间接持有的发行人股份总数的 25%，离职后半年内不转让间接持有的发行人股份。

  公司控制股权的人劲辉国际、实际控制人王九全承诺：除在该承诺函生效日前所进行的生产经营活动以外，本人/本公司及下属公司不

  会在中国境内或境外的任何地方直接或间接参与或进行与股份公司的生产经营相竞争或可能构成竞争的任何活动；对于本人/本公司及

  其他 下属公司将来因国家政策或任何其他原因以行政划拨、收购、兼并或其他任何形式增加的与股份公司的生产经营相竞争或可能构成竞争 长期有

  承诺 的任何资产及其业务，本人/本公司及下属公司在此同意授予股份公司不可撤销的优先收购权，股份公司有权随时根据其业务经营发展 效

  需要，通过自有资金、定向增发、公募增发、配股、发行可转换公司债券或其他方式行使该优先收购权，将本人/本公司及下属公司的

  劲辉国际企业 其他 公司控制股权的人劲辉国际、实际控制人王九全承诺：如发行人在租赁期内因租赁厂房拆迁、毁损或者其他原因致使租赁终止、生产经 2010 年 长期有

  有限公司；王九 承诺 营受一定的影响等导致经济损失，本公司/本人将全额予以补偿。 04 月 27 效 诺，未有

  劲辉国际企业 其他 公司控制股权的人劲辉国际承诺：发行人自 2010 年 1 月 1 日起为其职工缴纳住房公积金，如住房公积金管理中心向发行人追缴 2010 年 长期有

  有限公司 承诺 1 月 1 日之前应当为其职工缴纳的住房公积金，劲辉国际将予以全额承担。 效

  限售 公司非公开发行股票 4 名认购对象承诺：本公司在本次非公开发行过程中认购的劲胜精密股票自上市首日起 12 个月内不予转让。 03 月 18 3 月 18

  股份 公司控制股权的人劲辉国际基于对公司未来发展前途的信心，计划于本次股票复牌后十二个月内通过包括但不限于深圳证券交易所交易 2015 年 17 日股 处于承诺

  增持 系统或证券公司、基金公司的定向资产管理计划或参与公司定向增发增持公司股票，增持金额不低于人民币 2400 万元。控制股权的人或实 07 月 09 票复牌 履行期

  承诺 际控制人本次增持的公司股票 6 个月内不得转让。 日 至 2016 内。

  说明未完成履行的 报告期内，公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或另外的关联方未有超期未履行承诺事项。

  募集资金承 调整后投资 本报告期 截至期末累计 截至期末投资进 项目达到预定可

  诺投资总额 总额(1) 投入金额 投入金额(2) 度(3)＝(2)/(1) 使用状态日期

  未达到计划进度或预计收益的情况和原因 消费电子科技类产品金属 CNC 精密结构件扩建项目于 2015 年 12 月建成，现处于达产期。项目预计收益为项目建成完全达产后的年度效益。

  项目可行性出现重大变化的情况说明 报告期内公司项目可行性未出现重大变化。

  经公司第三届董事会第十四次会议审议通过，公司使用募集资金置换预先已投入消费电子科技类产品金属 CNC 精密结构件扩建项目的 2,118.825

  经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，公司将非公开发行股票募集资金投资项目消费电子科技类产品金属 CNC 精密结构件扩建项目节

  余资金 2,817.45 万元及募集资金账户产生的利息收入 143.08 万元（因账户利息收入影响，该金额与销户时核算的金额有差异）永久补充流

  公司在消费电子科技类产品金属 CNC 精密结构件扩建项目实施过程中，从自身技术优势和经验出发，结合公司设备配置和项目的真实的情况，在

  设备购置时以具有综合优势的国产设备为主；本着节余、合理及有效的原则，公司对该项目的所有的环节进行了优化，严控该项目的各项

  支出，从而大大降低了项目成本和费用，使得该项目募集资金节余 2,817.45 万元。

  尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2015 年 12 月，公司非公开发行股票募集资金已全部使用完毕。

  募集资金承 调整后投资 本报告期投 截至期末累计 截至期末投资进 项目达到预定 本报告期实现

  诺投资总额 总额(1) 入金额 投入金额(2) 度(3)＝(2)/(1) 可使用状态日期 的效益

  项目可行性出现重大变化的情况说明 报告期内公司项目可行性未出现重大变化。

  2016 年 3 月 19 日，公司召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目实施主体变更的议案》，赞同公司研发中心建

  设项目的实施主体由东莞创群变更为创世纪，实施地点为创世纪现有经营场所，项目实施方式及募集资金用途等不变。本次会议同时审议通过了《关于公司部

  分募集资金投资项目实施地点变更的议案》，赞同公司自动化无人生产车间建设项目实施地点变更至实施主体东莞创群位于东莞市东城区牛山外经工业园的生

  尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金均存放于公司广泛征集资金专项账户。

  募集资金使用及披露中的问题或其他情况 补充标的公司流动资金项目实际投入金额较承诺投资总额增加的 13.32 万元，系该项目募集资金存储期间的利息收入。

  公司根据《上市公司监督管理指引第3号—上市公司现金分红》等法律和法规要求，结合公司真实的情况和发

  展需要，在《公司章程》、《利润分配管理制度》中对公司现金分红标准等进行了明确，建立了科学、持

  2016年4月21日，公司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于

  公司2015年度利润分配预案的议案》，董事会拟定的2015年度利润分配方案为：拟以公司截至2015年12月

  31日的总股本355,894,642 股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增30股。该分配预案待股东大会

  公司利润分配方案严格按照利润分配的决策程序进行确定，符合公司章程的规定及股东大会决议的要

  求。公司独立董事尽职履责并发表独立意见，维护了公司全体股东特别是中小股东的合法权益。

  五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相

  处置固定资产、非货币性资产和其他长期资产收回的现金净额 1,051,420.00 64,960.00

  处置固定资产、非货币性资产和其他长期资产收回的现金净额 17,575,963.64 57,000.00

  证券之星估值分析提示创世纪盈利能力平平，未来营收成长性较差。综合基本面各维度看，股价偏高。更多

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